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知名私募中科招商董事長單祥雙被證監會調查



單祥雙 資料圖

在徐翔之後,國內又一知名私募中科招急需汽車貸款救急辦就學貸款要帶什麼的不藏私成功秘訣分享商受到瞭證監會調查,不過情節相對較輕,僅是信披違規。

全國中小企業股份轉讓系統11月16日在官網披露信息,新三板掛牌公司中信貸台中西屯信貸科招商投資管理集團股份有限公司(832168)因信息披露違規被采取約見談話的自律監管措施。

監管信息顯示,中科招商的違規細節為:在未通過全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露融資具體方案的情況下,向媒體透漏融資的具體細節,構成信息披露違規。

對此,中科招商當日也發佈公告對此做出瞭詳細介紹。

中科招商作為一傢知名私募,在今年7月以來,因連續舉牌16傢上市公司備受關註。與其舉牌相對應的是則是瘋狂融資,11月3日,中科招商宣佈通過發債融資135億元;而兩個月前,中科招商還宣佈擬定增募資300億元。

以下為中科招商關於收到中國證券監督管理委員會深圳監管局行政監管措施決定書的公告:

中科招商投資管理集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)、公司控股股東單祥雙於2015年11月13日分別收到中國證券監督管理委員會深圳監管局行政監管措施決定書《深圳證監局關於對中科招商采取責令改正措施的決定》(【2015】40 號)、《深圳證監局關於對單祥雙采取出具警示函措施的決定》(【2015】41 號),主要內容如下:

一、我局於2015年5月20日對你公司子公司中科匯通涉嫌信息披露違法行為進行立案調查,5月26日向中科匯通送達瞭調查通知書。檢查發現,你公司未對中科匯通被我局立案稽查事項在中國證監會指定信息披露平臺進行信息披露。

二、你公司於2015年9月9日在全國股轉系統信息披露平臺發佈公告,首次披露再融資300億元的計劃。檢查發現,你公司董事長在之後接受媒體采訪時表示,中科招商將使用300億元募集資金進行並購,包括對上市公司的並購,打造50傢市值在千億級的上市公司。

上述募集資金的投向未在9月9日的公告中披露。你公司信息披露內容不完整。

三、2015年9月,媒體報道中科招商董事長表示,你公司在未來5年內將拿出100億元來支持旗下互聯網創業平臺——中科樂創平臺的創業項目。檢查發現,針對上述媒體報道,你公司未發佈公告予以澄清。

四、2015年10月10日,你公司董事會審議通過公司全資子公司擬以4000萬美元收購天使匯有限責任公司 AngelList LLC(以下簡稱“天使匯”)9.9%股權的議案,你公司於2015年10月13日在全國股轉系統信息披露平臺對上述事項進行瞭披露。檢查發現,你公司董事吳碧瑄於9月底接受媒體采訪,宣佈中科招商將投資數億美元與天使匯共同打造“矽谷直通車”;10月12日,有關中科招商將斥資4億美元投資天使匯的信息已被媒體大量報道。你公司在媒體上發

佈信息的時間早於在證監會指定信息披露平臺披露的時間。媒體報道的投資金額與你公司公告中的收購金額存在較大差異,你公司未對媒報道中的誤導性陳述予以澄清。 你公司上述行為違反瞭《非上市公眾公司監督管理辦法》第二十條、第二十五條、第二十九條的規定。根據《非上市公眾公司監督管理辦法》第五十六條的規定,我局決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應立即對上述問題予以整改,並進一步完善公司信息披露機制,規范接受采訪和媒體信息發佈行為。你公司應在收到本決定書之日起15個工作日內向我局提交書面整改報告。

單祥雙作為中科招商董事長兼總經理,且多次接受采訪發佈中科招商未披露的信息,對上述問題負有主要責任。根據《非上市公眾公司監督管理辦法》第六十二條的規定,我局決定對你采取出具警示函的監督管理措施。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起3個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

公司及控股股東收到上述決定書文件後高度重視,公司董事長單祥雙組織管理層會議通報深圳證監局行政監管措施的決定書。公司及控股股東單祥雙服從深圳證監局的行政監管措施決定,不就上述行政監管措施申請復議及提起訴訟。

公司因對有關法律法規和掛牌公司信息披露細則理解不足而造成的相關違規行為致歉,控股股東單祥雙就接受采訪時披露未經公司正式公告的信息的行為致歉。

今後,公司將加強董事會、高管人員對《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》等相關法律法規的學習,並對深圳證監局針對公司和單祥雙先生提出的有關要求進行認真整改,自覺用證券法規約束公司和個人的言行,堅決避免此類事項再次發生。公司將進一步加強對信息披露工作的管理,不斷提高規范運作意識,強化內部控制體系建設,確保真實、準確、完整、及時地履行信息披露義務。

作為新三板掛牌的公眾公司,公司今後將以主板的標準進行信息披露,單祥雙先生將謹慎接受媒體采訪,凡涉及公司的信息均以公司正式公告為準。公司將努力成為中國證券市場上管理規范、信息披露充分、業績優良的“三好生”。

(澎湃新聞)營利事業登記查詢信貸年息借貸增貸轉貸免費估價信貸年息借貸增貸轉貸

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新聞來源http://finance.qq.com/a/20151118/009961.htm


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